附条件不起诉是裁量不起诉的一种特定形式，是指检察机关对移送审查起诉的犯罪嫌疑人，根据其犯罪行为和人身危险性，认为不起诉更有利于维护社会整体利益，在作出不起诉决定的同时附加一定条件，当被不起诉人满足这些条件并履行完毕时，不起诉决定即生效，追诉活动便到此终止的一种刑事不起诉制度。修改后刑诉法在第二百七十一条至二百七十三条中首次明确规定了未成年人附条件不起诉程序，这是对我国当代刑事起诉制度的一个突破性立法，也是对近十多年来公诉制度改革实践的一个归纳和总结。体现了我国刑事立法在不断改变传统的严厉性、机械性，朝着宽缓、理性的方向发展。
在本文中，笔者主要从未成年人附条件不起诉的适用条件、所附条件的内容、适用的基本程序以及必要的监督和救济机制等几个方面，提出一些构想和建议，以期为未成年人附条件不起诉的司法运作提供参考。
一、适用附条件不起诉的前提条件和控制范围
作为一种裁量不起诉形式，附条件不起诉是检察官的自由裁量权运用于不起诉案件的具体表现，是裁量权与不起诉权的有机结合。附条件不起诉的基本特点就在于它的附条件性，这一特点自然将它与法定不起诉、证据不足不起诉、酌定不起诉、暂缓不起诉等区别开来。最为明显的是，附条件不起诉是国家在保留刑罚权的前提下，由检察机关作出的对刑罚处罚权的有条件放弃，因此，它与法律明确规定放弃处罚权的法定不起诉是有较大区别的。它与酌定不起诉、证据不足不起诉也存在区别。酌定不起诉和证据不足不起诉并不必然要求附带条件，而在附条件不起诉中，所附条件是否具备决定着不起诉能否最终实现。此外，它与暂缓不起诉也是有区别的，后者主要表现在一个“缓”字上，而不是体现在“附条件”方面。可见，用其他任何一种裁量不起诉的适用条件来替代附条件不起诉的适用，都无法使这一制度达到圆满、准确、合理的应用，必须根据法律的明确规定以其自身的基本要求来确定应当适用的前提条件。笔者认为，对未成年人适用附条件不起诉处理的案件，至少应当具备以下几个条件：
其一，案件达到了构成犯罪的标准，即行为人的行为符合刑法分则第四章、第五章、第六章中各条所规定具体犯罪的构成条件。这些条件包括：基本犯罪事实已经查清，主要证据确实充分，被不起诉人实施的行为在刑法上已经符合犯罪构成的标准。符合犯罪构成的标准，说明犯罪对社会造成的危害已经达到了刑法分则所规定的个罪标准，在定罪方面已经不成问题。根据修改后刑诉法第二百七十一条规定，对于未成年人涉嫌刑法分则第四章、第五章、第六章规定的犯罪，符合起诉条件的，人民检察院可以作出附条件不起诉的决定。该条的立法旨意就在于明确要求对依照。附条件不起诉处理的案件必须是构成犯罪的案件。
其二，具有悔罪表现。悔罪表现是一个抽象性的问题，试图在立法中设定一个准确无误的标准是很困难的，而且司法实践中也没有一个具体的参考细则。笔者认为，对犯罪分子悔罪表现的观察，主要应当立足于考察犯罪后行为人的主观态度。行为人的主观认罪态度是在内心开始醒悟自己的错误后所作出的行为选择。如果行为人虽然认识到自己行为的错误，但没有任何具体的悔罪表现，说明他还没有最后决意真正悔罪，司法实践中也无法判断他是否确实悔罪。司法实践中在认定犯罪行为是否具有悔罪表现时，主要是根据行为人犯罪后的以下表现来确认：是否自动投案；是否具有自首、立功表现；能否主动坦白认罪，配合侦查、检察机关处理案件；是否自动消除由于犯罪行为而产生的社会危害性和人身危险性等若干方面。
其三，没必要考虑人身危险性和社会危害性等因素。根据修改后刑诉法第二百七十一条规定，只要未成年犯罪嫌疑人属于可能被判处一年以下有期徒刑，有悔罪表现的情况，都可以附条件不起诉。所以，对这些轻微的未成年人犯罪案件，检察机关在考虑对其适用附条件不起诉时，行为人的人身危险性和犯罪的社会危害性不需要纳入考虑范围。
其四，需要考虑来自侦查机关和被害人的要求和意见。对未成年人实行附条件不起诉，其价值取向在于贯彻宽严相济的刑事司法政策，加强对未成年人的司法保护，促使司法活动朝着现代文明、轻缓的方向发展。从侦查机关方面看，除了在附条件不起诉作出时需要参酌侦查机关移交起诉的意见外，还应当设置专门的程序来征询侦查机关的意见，并且将其意见附录于公诉案卷之中。从被害人方面看，主要是考察被害方对附条件不起诉案件所持的态度。在一些由于加害人的犯罪行为造成被害方严重伤害的案件中，检察机关还应当从立足实现附条件不起诉的努力出发，动员或促使加害人主动向被害人赔礼道歉、赔偿损失，通过真诚的悔罪态度取得被害人的谅解。笔者认为，还可以参酌刑事案件和解程序中的做法，让被不起诉人与被害人之间达成和解协议，使被害人的合理要求得到实现，保证附条件不起诉程序的正常进行。
二、适用附条件不起诉的基本程序
未成年人附条件不起诉程序是整个刑事诉讼程序中的一个片段，它必须遵循刑事诉讼的基本原则和程序要求，在特定的范围内履行正当化的程序。
（一）听证程序
所谓听证程序，是指刑事诉讼中的执法部门为了查明案件事实、公正合理地适用法律，在作出处理决定前通过公开举行由有关利害关系人参加的听证会方式，达到广泛听取社会各方意见的一种特定程序。检察机关在对未成年人作出附条件不起诉决定之前，是否应当实行听证，理论和实践中存在赞成与否定的两种不同观点。笔者认为，在作出是否起诉的决定前，设置一个听证程序是必要的。因为在我国公诉程序中，对检察官起诉权的司法制约较为薄弱，甚至没有一个法定公开审查程序。如果在决定起诉前设置公开的听证程序来实行监督性的审查，具有程序上的一定合理性。当然，检察机关可以根据案件的具体情况来决定是否适用听证程序，该程序并不是每一个案件都必须具备的。对于那些复杂、影响面广、有较大争议的案件，通过实施听证程序，可以广泛听取各方意见，发扬司法民主，有效防止裁量不公。
（二）决定程序
决定程序是实施附条件不起诉的中心环节，诉讼参与各方围绕不起诉问题所做出的努力，都将通过决定程序得出实质性的结论。检察机关通过对案件进行审查，包括与未成年犯罪嫌疑人、被害人以及侦查机关、社区等进行协商，或者举行听证会等程序后，认为依照刑法有关规定原本应当追究刑事责任的未成年犯罪嫌疑人，具有悔罪表现，符合附条件不起诉的适用条件时，按照现行检察机关内部的案件审批和讨论程序，对案件作出附条件不起诉的决定。对于案情复杂，涉及罪与非罪认定有分歧，以及是否应当附条件不起诉争议较大的案件，承办人还应当报请检察长提交检察委员会讨论决定。对于决定附条件不起诉的案件，检察机关应当制作附条件不起诉决定书，并按照法定程序送达未成年犯罪嫌疑人、被害人、侦查机关、社区，并抄送有关的机关或单位。
附条件不起诉决定作出后，侦查机关没有提出复议，未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人没有提出异议，被害人也没有申诉和提起自诉的，附条件不起诉决定即发生法律效力。关于强制措施问题，笔者认为，对采取强制措施的犯罪嫌疑人，在决定对其实施附条件不起诉但最后决定尚未作出生效之前，可以变更强制措施，也可以直接取消强制措施。
根据修改后刑诉法第二百七十三条规定，尽管附条件不起诉决定已经作出并发生了法律效力，但并不意味着不起诉决定已经不可变更。事实上，附条件不起诉决定由于其所“附条件”在一定时间内的不确定性，犯罪嫌疑人是否最终被不起诉还要由其履行附带条件的情况来决定。如果未成年犯罪嫌疑人在考验期内没有违反治安管理规定或者其他监督管理规定，没有故意犯罪或者发现决定附条件不起诉以前还有其他需要追究刑事责任的犯罪，考验期满，亦即终止诉讼程序；反之，经查证属实，应撤销不起诉决定继续进行追诉。
（三）考察程序
根据修改后刑诉法第二百七十二条规定，实行附条件不起诉必须设置一定的考验期，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察。根据修改后刑诉法的规定，对未成年人附条件不起诉的考验期为六个月以上一年以下。在这一考验期内，被不起诉人应当遵守以下规定：遵守法律法规，服从监督；按照考察机关的规定报告自己的活动情况；离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准；按照考察机关的要求接受矫治和教育。
三、附条件不起诉所附条件的主要内容
修改后刑诉法并没有对附条件不起诉程序中应当附带哪些条件作出明确规定，而仅笼统地规定了对未成年人犯罪可以采取附条件不起诉。立法作出这样规定的原因，主要是附条件的范围非常广泛，而且司法实践中对于附加条件问题也没有作出完整的总结和概括，还需要进一步探索。笔者认为，附条件不起诉中所谓“附条件”，主要是为了保证不起诉决定得到切实有效履行所作出的针对犯罪嫌疑人的约束性条件。归纳起来，应包括以下几项：
（一）悔罪保证事项
虽然检察官在作出附条件不起诉时必须首先考虑未成年犯罪嫌疑人是否具有悔罪表现，但其心理状况是在不断变化的，如果未成年犯罪嫌疑人在承诺悔罪后又即行翻悔，这种悔罪后的态度在法律上是没有实质性作用的。所以，设立一定的悔罪保证事项是不可缺少的。应当把“悔罪保证”作为“附条件”的基本内容之一，这样才能促使未成年犯罪嫌疑人从根本上愿意改过自新。特别是那些主观上具有过错的故意犯罪，更应当注重观察他们在考察期间的认识态度。悔罪保证的形式，可以采用书面的或口头的，口头保证应当由办案人员作好笔录后交被不起诉人阅读认可并签名。
（二）遵守考察纪律、履行人身危险性限定事项
如果没有必要的限制性条件对未成年犯罪嫌疑人的行为进行约束，附条件的优势和特点就得不到很好体现，附条件不起诉程序也失去了应有的保障。遵守考察纪律，主要是围绕修改后刑诉法第二百七十二条第三款所规定的各项内容进行，其中包括遵守法律法规，服从监督，接受监管人的考察、走访；定期向监督机关汇报活动情况，未经考察机关批准，不得改变住所、职业或者离开居所的县市；保证检察机关随传随到；不得对被害人、证人进行打击报复，妨害作证。所谓人身危险性限定事项，主要包括：不得去被禁止去的地方，不与其他犯罪人密切交往，不从事被禁止的职业和行业业务，接受应有的治疗和检查等。其中最主要的是未成年犯罪嫌疑人不得实施新的犯罪，不得违反法律法规和监督管理规定。当然，上述应当遵守的考察纪律和人身危险性限定性事项并不是针对每个被不起诉人都要逐项使用，而是检察机关在具体应用过程中来选择适用。
（三）取得被害人谅解
对外贸易经济合作部关于印发《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》的通知
对外贸易经济合作部
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），深圳市外资办，长春、沈阳、西安、成都、南京、广州市外经贸委（厅、局），哈尔滨市外资局，武汉市外资办：
为便于各级外商投资审批管理部门全面、系统地了解和掌握外商投资企业的审批政策，维护法规、政策的统一性，使审批工作进一步规范化，提高办事效率，我们以国家的法律、法规、规章为依据，归纳和整理出了《部分行业外商投资企业审批原则和审批程序》。现印发给你们，请你
们认真按照执行。
外商投资企业投资者股权变更和设立分支机构的审批以及外商投资的产品出口企业和先进技术企业的确认和考核，请按我部近期将公布的《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》、《外商投资企业设立分支机构的管理规定》、《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术
企业的规定》执行。
外国船公司在华设立航运服务公司有关政策及审批原则、审批程序
航运服务属限制外商投资领域，在《外商投资产业指导目录》中列为限制乙类。
一、审批原则：
1．审批外国船公司在华设立航运服务公司必须依据两国政府交通主管部门签订的海运协定或海运会谈备忘录中我方按对等原则所承诺的内容进行；
2．外国船公司具有15年以上航运资历，并在拟设独资船务公司的城市设航运代表处满3年；
3．外国船公司的班轮船舶至少每月挂靠拟设独资船务公司所在城市港口一次；
4．经营范围：为其母公司自有或经营的船舶进行揽货，签发母公司提单，结汇和签订业务合同；
5．独资船务公司的注册资本不得低于100万美元。
二、审批程序：
1．外国船公司在华设立航运服务公司必须报外经贸部审批，外经贸部征求交通部意见后批复；
2．外商投资航运服务公司可申请在其它港口城市设立分公司，但须注册资本已全部缴付，经营满1年，独资船务公司的母公司已有班轮船舶挂靠拟设分公司所在地港口，且在该城市已设有航运代表处满1年以上，每设一分公司，需增加注册资本12万美元。审批程序与上述设立公司
程序同。
三、需报送的文件：
1．设立独资船务公司申请书；
2．可行性研究报告；
3．独资船务公司章程；
4．申请者的法律证明文件和资信证明文件；
5．独资船务公司法人代表的委任书、董事会成员的名单及简历；
6．申请者近3年资产负债表；
7．申请者的提单样本、挂靠中国班轮班期表和班轮运价本；
8．已设立的航运代表处批准文件的影印件；
9．其它需要报送的文件。
四、主要法律依据
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．外经贸部、交通部于1995年12月22日发布的《关于外国船公司在华设立独资船务公司有关问题的通知》（〔1995〕外经贸资发第786号）。
外商投资水上运输业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资水上运输业被列为限制乙类项目。
一、海上国际运输：
允许外国投资者在华举办中外合资船公司，经营海上国际运输（客、货）业务。中方在合资企业中的注册资本必须高于50％，其所有船只必须悬挂中国国旗。合资企业董事长和总经理均由中方指派，高级船员由中方人员担任。设立此类项目应报交通部审批，限额以上项目除交通部同
意外，还应由国家计委审批项目建议书和可行性研究报告。所有公司的设立（即合同、章程）一律报外经贸部审批。
二、国内水上运输（内河、沿海）：
外国投资者在华举办国内水上旅游运输企业只能采用中外合资、合作方式，不允许经营货运业务。中方必须有一方为专业水运企业，其他审批条件及程序同海上国际运输。公司正式营运时，应到交通部办理运输许可证。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．国办发（1995）13号“国务院办公厅关于进一步加强长江三峡涉外旅游船只管理问题的通知”；
3．《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则；
4．《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定》及其实施细则；
5．《国际班轮运输管理规定》；
6．《中华人民共和国船舶登记管理规定》。
外商投资国际货运代理业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，国际货运代理（以下简称货代）业被列在限制乙类。
一、审批原则：
1．允许外商以合资、合作方式设立外商投资国际货代企业，不允许设立外商独资货代企业；
2．外方必须是经营3年以上货代业务的公司，中方至少有一家是经营3年以上货代业务或年进出口贸易额为5000万美元以上的外贸企业，且在中方中占大股；
3．同一个外方在中国境内投资设立货代企业经营不满5年，不得投资设立第二家货代企业；
4．拟设货代公司的注册资本不低于100万美元；
5．经营期限不超过20年；
6．外方的出资额不超过注册资本50％；
7．外商投资货代企业成立1年以后且注册资金全部到位后，才有资格申请成立分公司，每设一家分公司，企业应相应增加不少于12万美元的注册资本；
8．外商投资货代企业经外经贸部批准可经营下列全部或部分业务；订舱、仓储；货物的监装、监卸、集装箱拼装拆箱；国际快递，私人信函除外；报关、报验、报检、保险；缮制有关单证，交付运费，结算、交付杂费；其它国际货物运输代理业务。
二、审批程序：
1．设立外商投资货代企业，其项目建议书、可行性研究报告、合同、章程等全套文件一并由省级外经贸部门初审（外资管理部门商储运管理部门共同审查）同意后报外经贸部审批；
2．已成立的外商投资货代企业申请设立分公司，也须按上述程序报我部审批。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．经国务院批准，外经贸部于1995年6月公布的《中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定》；
3．外经贸部1996年9月公布的《外商投资国际货物运输代理企业审批规定》。
外商投资民用航空业有关政策及审批原则、审批程序
民用航空业主要指机场、航空运输企业、通用航空等。
一、机场：
在《外商投资产业指导目录》中，民用机场的建设和经营被列为鼓励外商投资类项目。
（一）审批条件：
1．中方出资比例应在51％以上。
2．董事长、总经理由中方人员担任。
（二）允许投资的范围：
1．投资建设并经营民用机场（军民合用机场除外）飞行区；
2．经批准可从事候机楼（贵宾室的建设及管理除外）、货运仓库、地面服务、飞机维修、航空食品、宾馆、餐厅、航空油料等与机场配套项目的经营；
3．空中交通管制系统由国家投资和管理，不允许外商投资或参与管理。
二、航空运输企业：
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资航空运输业被列为限制乙类项目。
（一）审批原则：
1．允许外国航空运输企业与中国航空运输企业合资、合作设立航空运输企业。目前先采取试点方式举办一、二家，试点成熟后再逐步推广；
2．外商投资航空运输企业在各项税收方面与国内同类企业享受同等待遇。
（二）审批条件：
1．外方出资比例不超过35％，其代表在董事会中表决权不得超过25％；
2．董事长、总经理均由中方人员担任；
3．不允许外国的机场当局、航空制造企业参与投资。
三、通用航空：
在《外商投资产业指导目录》中，外商投资通用航空被列为限制乙类项目。
通用航空包括工业航空和农林业航空，不允许举办外商独资通用航空项目。工业航空项目要由国有资产占控股或主导地位。
四、审批程序：
设立外商投资民用航空企业，应先征得民航总局同意。
限额以上项目，国家计委审批立项、可行性研究报告；外经贸部审批合同、章程；限额以下项目，民航总局审批立项和可行性研究报告，外经贸部审批合同、章程。
五、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．民航总局、外经贸部于1994年5月6日公布的“关于外商投资民用航空业有关政策的通知”；
3．民航总局、外经贸部于1994年10月25日公布的“关于发布《关于外商投资民用航空业有关政策的通知》若干问题的解释的通知”。
外商投资设立民用航空运输销售代理公司有关政策及审批原则、审批程序
民用航空销售代理分一类空运销售代理（经营国际航线或者港、澳、台航线的民用航空运输销售代理）和二类空运销售代理（经营国内航线除港、澳、台地区航线以外的民用航空运输销售代理）。
销售代理在《导向目录》中被列为限制乙类项目。
经营一类货运销售代理业务，必须先向外经贸部申请设立合资、合作国际货运代理企业，然后才有权向民航总局申请经营此项业务（审批条件和程序见外商投资国际货运代理企业有关政策）。
设立一类客运销售代理企业，注册资本不得少于150万人民币；由民航总局审批立项，然后按审批权限审批可研报告和合同、章程；同时经营客、货销售代理的，应按国际货代企业审批程序审批，外经贸部在审批时征求民航总局意见。
设立二类客运、货运销售代理企业，注册资本不得少于50万人民币。由民航地区行政管理机构同意后按现行审批权限审批。
法律依据：《指导外商投资方向暂行规定》；中国民用航空总局1993年8月3日发布的第37号令《民用航空运输销售代理业管理规定》。
外商投资对外贸易企业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，对外贸易被列在限制乙类。
（一）审批原则及政策：
1．允许外商以中外合资方式设立外贸公司。中方出资占注册资本比例不得低于51％；
2．外方应具备的条件：申请前1年营业额在50亿美元以上，申请前3年年平均对华贸易额在3000万美元以上，申请前已在中国境内设代表处3年以上，或在华投资超过3000万美元；
3．中方公司应具备的条件：具有外贸经营权，申请前3年年平均进出口额在2亿美元以上，其中出口额不低于1亿美元，已在中国境外设立分公司、子公司以及合资企业3个以上，申请前3年境外企业年均营业额超过1000万美元；
4．合资外贸公司注册资本不得低于1亿元人民币；
5．中外双方出资应在合资外贸公司注册之日起1个月内缴清。外方必须以可自由兑换的货币出资；
6．合资外贸公司经营范围：在经批准的经营商品范围内自营或代理货物和技术进出口贸易；
7．合资外贸公司按国家对国有外贸公司有关规定结、售汇及付汇；
8．举办合资外贸公司的试点地区和数量由国务院规定。目前只在上海浦东新区和深圳经济特区试点。
（二）审批程序：
1．中方将下列文件通过当地外经贸部门报外经贸部审查：
（1）项目建议书、可行性研究报告、合同、章程；
（2）中外各方的注册登记证明文件（复印件），资信证明文件和法定代表人证明文件；
（3）外方在中国已投资企业的批准证书（复印件）或设立驻华代表处的批准文件（复印件）、营业执照（复印件）和中国注册会计师事务所出具的验资报告（复印件）；
（4）中方在境外设立的分公司、子公司以及合资企业的注册登记证明（复印件）；
（5）中外各方近3年的资产负债表及审计机构出具的确认证明；
（6）拟设立合资外贸公司的经营商品范围；
（7）国家外经贸主管部门要求的其它文件。
2．外经贸部审查并报国务院批准后，由外经贸部颁发批准证书。
（三）主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．经国务院批准，外经贸部1996年9月发布的《关于设立中外合资对外贸易公司试点暂行办法》。
石油勘探、开发、生产合同的审批原则和审批程序
在维护国家主权和经济利益的前提下允许外国企业参与合作开采中华人民共和国海洋石油资源和陆上石油资源。
一、审批程序：
1．海洋石油
自1982年海洋石油条例颁布及中国海洋石油总公司成立以来，到目前为止已进行了四轮对外招标。每一轮对外招标都有《标准合同》，该合同经我部批准后对外公开发布。外国石油公司就某一合同区块中标后，与我海洋石油总公司签订具体的某一区块的石油合同。
一般情况下，海洋石油总公司在具体签约前均报我部预审石油合同，正式签约后，再行文正式报我部审批。石油合同中如有超越《标准合同》的地方，海洋总公司应在签字前报我部，由我部确认是否可以变更。石油合同经我部批准后，由我部颁发《批准证书》。
除上述石油合同以外，另有一些《物探协议》、《联合研究协议》也需报我部审批，但不需给外国合同者发《批准证书》。
根据国际通行做法及《石油合同》中有关条款的规定，外国合同者在合同中的投资权益的转让只要经中方同意，报我部备案即可。这种转让在执行石油合同中经常发生。
2．陆上石油
1985年陆上南方十省市对外开放合作开采石油资源以来，从最初的中外双边签约发展到了目前进行的对外公开招标。陆上石油对外招标已进行两轮，第三轮正在展开。中方为“中国石油天然气总公司”。具体的审批程序基本与海洋石油的类似。
二、审批原则：
1．我国的石油合同是遵照国际上通行的风险合同模式签订的，属于产品分成合同。中外合作方不成立法人实体，合同的执行是通过中外方共同组成联合管理委员会来实施的，外国投资者承担“作业者”，这在合同中都有明确的条款。
2．海洋石油的纳税由国家税务总局海洋石油税务局专门负责。陆上石油的纳税是由国家税务总局负责。
3．矿区使用费
海洋石油是以年产100万吨原油为起点，向国家交付“矿区使用费”的，计算方法采用滑动阶梯式，从0—12％。此项工作由财政部负责。
陆上石油交纳“矿区使用费”的起点从原来的5万吨、10万吨提高到目前的50万吨、100万吨，这意味着中国政府放宽了陆上石油合作条件。
三、审核要点：
1．勘探期限
2．合同年限
3．合同区域
4．签字费
四、主要法律依据及有关政策：
1．《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》〔国务院1982年1月30日发布〕；
2．《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》〔国务院1993年10月18日发布〕；
另，最近国务院已决定煤层气的对外合作（勘查、开采）由中联煤层气有限责任公司专营。有关规定正在制订中。各地均无权审批各种形式的外商投资煤层气勘查、开采项目。
外商投资工程设计机构的有关政策及审批原则、审批程序
工程设计没有列入《外商投资指导目录》中。但根据目前的有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门（建设部）同意且对中外方资格有一定的要求。
一、审批原则：
1．允许设立的形式：中外合资、合作，不允许设立外商独资的工程设计机构；
2．中方合营者，应是持有中华人民共和国甲、乙级工程设计证书的设计单位；
3．外方合营者，应是在所在国或地区有较好的社会信誉、在国际设计市场上有较强竞争能力的注册设计机构或注册建筑师、注册工程师；
4．合营公司注册资本一般应为20万美元以上；
5．中外合营工程设计机构的设立，从立项阶段起均报外经贸部审批；
6．合营机构的经营范围中一般包括工程设计、工程勘察及相关的工程技术咨询、工程管理及工程监理各项。设立合营机构时，其经营范围一般不允许包括工程总承包，需得待合营机构成立以后，经过一段时期的经营，在条件具备的情况下，由建设部出具意见，再向外经贸部申请增加
工程总承包经营范围。
二、审批程序：
1．中方合营者首先向企业主管部门呈报《中外合营工程设计机构开办申请书》（以下简称项目建议书）和《可行性研究报告》（以下简称可研报告），经企业主管部门同意后，由所在地外经贸部门或国务院各部委及直属机构出具意见并报经贸部，外经贸部商建设部意见后进行审批；
2．项目建议书和可研报告批准后，建设部对中外合营工程设计机构的技术力量、技术水平、技术装备进行审查，经审查合格后，发给中外合营工程设计机构《设计资格审定意见书》（以下简称意见书）；
3．中方合营者持建设部颁发的意见书及有关法律规定的其他报批文件，到我部申请办理合同、章程的审批；
三、需报送的文件：
除合资、合作法规定报送的文件外，还需提交中、外合营者经营有关工程设计业务的资格证明文件。
注：也可将项目建设书、可行性研究报告、合同、章程一次性报外经贸部审批。
四、主要法律依据：
建设部、外经贸部1992年发布的《成立中外合营工程设计机构审批管理的规定》（建设〔1992〕180号）。
外商投资建筑业有关政策及审批原则、审批程序
建筑业未列入《外商投资产业指导目录》中。但根据目前有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门（建设部）同意且对中外方资格等有一定的要求。
一、审批原则：
1．不允许举办外商独资建筑企业。
2．合资、合作建筑企业的中方必须是取得三级以上资质证书的建筑企业；外方必须是具有较高技术、管理水平，有一定信誉和规模的建筑业企业。
3．能够引进国际先进建筑技术和设备，并能够在工程建设和经营管理方面培训中方职员。
4．一级建筑施工企业的注册资本不低于1000万美元；二级建筑施工企业的注册资本不低于500万美元；三级建筑施工企业的注册资本不低于60万美元。
5．外商投资建筑业企业设立的审定、审批实行分级管理。申请设立一级资质外商投资建筑业企业由建设部审定，对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）审批；二级以下（含二级）外商投资建筑业企业由省级建设行政主管部门审定，省级外经贸部门审批。
中方为国务院各部门直属企业的，由建设部审定，外经贸部审批。
二、审批程序
1．项目中方向建设行政主管部门呈报设立外商投资建筑业企业的项目建议书和可行性研究报告及有关文件，由建设行政管理部门进行评定，颁发《设立外商投资建筑业企业审定意见书》，
2．中方持《外商投资建筑业企业审定意见书》向外经贸主管部门呈报设立外商投资建筑业企业的合同和章程及有关文件，由外经贸主管部门进行审批，并颁发《外商投资企业批准证书》。
3．中方持上述有关文件向工商管理部门办理法人登记手续。
三、主要法律依据
1．《建筑业企业资质管理规定》；
2．《建筑业企业资质标准》；
3．建设部、外经贸部1995年9月联合发布的《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》；
4．建设部1996年7月发布的《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定实施意见》。
外商投资广告企业有关政策及审批原则、审批程序
在《外商投资产业指导目录》中，广告业被列为限制乙类，允许合资、合作，不允许独资。
一、审批条件：
1．合营各方必须是具有一定规模的以经营广告业务为主的企业法人；
2．能够引进国际先进的广告制作技术和设备；
3．具有市场调查、广告策划和广告处理测定等能力；
4．能够在广告策划、创意、设计、制作和经营管理等方面培训中国职员；
5．注册资本不低于30万美元。
二、审批程序：
1．项目中方向当地工商部门（国务院部委直属企业则上报主管部门）呈报项目建议书和可行性研究报告，当地工商部门初审后报有关省、自治区、直辖市及计划单列市工商局，核转至国家工商局审定；
2．国家工商局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，中方向当地外经贸部门（国务院部委局直属企业则上报主管部门）呈报合同、章程，逐级上报至外经贸部审批；
3．中方持《外商投资广告企业项目审定意见书》和批准证书向国家工商局办理企业法人登记手续。
三、需报送的文件：
除合资、合作法规定的报送文件外，还需提交下列文件：
（一）向国家工商局报送的文件：
1．采用的主要制作设备、技术及其来源证明；
2．广告管理制度；
3．地方工商的初审意见。
（二）向外经贸部报送的文件：
《外商投资广告企业项目审定意见书》。
四、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．国家工商局、外经贸部1994年11月联合发布《关于设立外商投资广告企业的若干规定》；
3．国家工商局广告监督司、外经贸部外资司1995年5月发布的《关于外商投资广告企业设立分支机构有关问题的通知》。
外商投资设立医疗机构有关政策及审批原则、审批程序
医疗机构没有列入《外商投资指导目录》中。但根据目前的有关政策，该类项目的设立应征得行业主管部门同意且对中外方资格等方面有较严格的要求。
一、审批原则：
允许外商以合资、合作方式设立外商投资医疗机构。
中外合资、合作医疗机构的中方必须是在中国境内注册的与医疗行业有关的企业法人，不能以医院等事业单位的形式与外商合资、合作；外方可以是外国公司、企业和其它经济组织或个人。
二、经营范围：
综合性或专科医疗服务，具体科目由卫生部核定。
三、审批程序：
外商投资医疗机构的项目立项和可行性研究报告报卫生部审批，合同、章程报外经贸部审批。
四、主要法律依据：
卫生部、外经贸部1988年联合发布的《关于开办外宾华侨医院、诊所和外籍医生来华执业行医的几条规定》。
外商投资设立会计师事务所有关政策及审批原则、审批程序
为促进我国注册会计师制度的逐步建立和健康发展，缩小我国会计、审计行业与国际同行的差距，从1992年起，我国开始有条件地允许国际知名的会计公司与我国的会计师事务所合作举办会计师事务所。
一、审批原则：
1．外方必须是具有先进专业技术和良好信誉的国际知名全球性会计师事务所，审计专业人员不少于200人，年营业额不少于2000万美元。中方应符合：在国内同行业中有较高的专业水平和较好的服务信誉；与原挂靠单位在职能、人员、财务上脱钩；具有从事执行证券业务的相
关的资格；年收入不少于1000万元人民币；审计专业人员不少于100人。
2．能够引进国际会计、审计行业的先进管理经验和技术设备及通用的国际会计标准。
3．能够在会计查帐验证、财务、税务、项目咨询管理及资产评估等方面对中国职员进行培训。
4．仅允许举办中外合作会计师事务所，不允许合资和独资。
5．经营范围：为国内外企业提供审计、验资、税务咨询、外商投资者咨询、管理咨询服务、资产评估（需按规定向国有资产管理部门申领资产评估资格后方可开展此项业务）及应客户要求提供的其他服务。
经营地域不受限制，但设立分所要另行报批。
二、审批程序：
1．由合作中方向其当地省级经济特区财政厅（局）申报项目建议书及可行性研究报告，经其初审同意后上报财政部审批；中方为国务院部委、直属机构的，由中方向其主管部门申报项目建议书及可行性研究报告，初审同意后报财政部审批。
2．合作中方通过省级外经贸部门向外经贸部呈报合同、章程（中方为国务院部委、直属企业由其主管部门呈报），经外经贸部审核批准后，发给批准证书。
3．中方持财政部批文、外经贸部批文及颁发的批准证书等有关文件，向工商管理部门办理企业法人登记手续。
三、合作会计师事务所设立分所应当具备以下条件：
（一）总所已达到以下要求：
1．董事会正常运转；
2．中、外方总经理职能正常行使；
3．中方经理级专业人员在全部经理级人员中至少达到50％；
4．总所近3年财务会计工作符合有关财务会计法规的规定；
5．近3年没有违法和违规行为。
（二）分所符合下述条件：
1．有10名以上国家规定职龄以内的中方专职从业人员，其中至少有5名是中国注册会计师；
2．有必须的营运资金；
3．有固定的办公场所。
（三）审批程序与总所相同。
四、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《中华人民共和国注册会计师法》；
3．财政部财会协字〔1996〕24号“关于印发《中外合作会计师事务所管理暂行办法》的通知”。
外商投资进出口商品检验机构的有关政策及审批原则、程序
设立外商投资进出口商品检验机构在《外商投资产业指导目录》中被列为限制乙类项目。
一、审批原则
1．中方投资者应是按我国有关法律批准、认可或指定的从事进出口检验鉴定工作的公司、企业或其他经济组织。
2．外方投资者应是在其注册国或地区，从事3年以上进出口商品检验、鉴定、认证或咨询业务，有与申办业务相适应的经营管理人员、专业技术人员及检测仪器、设备，有较稳定的客户，有一定国际信誉的公司、企业或其他经济组织。
3．不允许独资，允许合资、合作。
4．经营范围：进出口商品品质、数量、重量、包装、残损、价值、装运技术条件的委托检验鉴定和认证、咨询等业务。
5．注册资本：一般不低于50万美元，并须具备固定的场所和与其从事业务相应的技术条件和专业人员。
6．合营期限：一般不超过20年。
二、审批程序：
1．中方投资者向其主管部门呈报申请设立外商投资检验公司的有关文件，经主管部门同意后，由所在地外经贸部门商所在地进出口商品检验局并签署意见后报送外经贸部；中方投资者为国务院部、委、局直属企业的，中方投资者向其主管部门呈报申请设立外商投资检验公司的有关文
件，经主管部门同意后，转报外经贸部。外经贸部收到上报文件后征求国家商检局意见。
2．国家商检局对申请设立外商投资检验公司的项目建议书和可行性研究报告及外商投资检验公司的技术力量、技术水平、技术装备及业务范围进行审查。经审查合格后，出具《外商投资检验公司资格审定意见书》。
3．外经贸部征得国家商检局同意后对上报文件进行审核批复。
三、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《中华人民共和国进出口商品检验法》及实施条例；
3．国家商检局与外经贸部于1995年10月9日联合发布的《设立外商投资进出口商品检验鉴定公司的审批规定》。
外商投资殡葬企业有关政策及审批原则、审批程序
为积极有效地利用外资，扭转前一段时期殡葬服务业中外商投资公墓项目盲目上马的混乱局面，促进我国殡葬业的改革和健康发展，在今后一段时期内，应严格限制外商来华投资举办合资、合作的经营性公墓项目。禁止外商独资设立此类项目。
一、审批原则：
1．合营公墓项目应符合国家有关部门对殡葬业的长远发展规划；
2．合营公墓项目不得占用耕地，不得设在风景名胜区和城区；
3．合营公墓项目应能够配合改善当地的投资环境、吸收当地劳动力、带动当地经济的发展；
4．中方投资者必须是具有一定规模的经营管理经验的殡葬业企业法人；
5．合营公墓应设在华侨及港、澳、台同胞家属聚居的城市，营业对象应以华侨及台、港、澳同胞为主。
二、审批程序：
1．中方投资者向当地省、自治区、直辖市及计划单列市民政部门提出申请，经初审后转报国家民政部审批。国家民政部门审批同意后出具书面意见。
2．合营公墓企业合同、章程通过地方外经贸部门初审同意后转报外经贸部审批。
3．合营公墓企业经批准后，中方投资者持民政部书面意见和外经贸部颁发的《批准证书》及有关文件向工商行政管理部门办理企业法人登记手续。
三、主要法律依据：
1．《关于严格控制吸引外资兴建殡葬服务设施的通知》国家民政部、国家计划委员会、外经贸部联合发布（民事发〔1995〕6号）；
2．《关于殡葬管理的暂行规定》（国发〔1985〕18号）；
3．《公墓管理暂行办法》（1992年8月民事发〔1992〕24号）；
4．《关于兴建中外合资公墓有关问题的通知》（民事函〔1992〕370号。
外商投资音像制品生产、复录企业有关政策及审批原则、审批程序
国家限制外商投资举办中外合资、合作的音像制品生产、复录企业。国家计委1992年发出通知，要求严格限制扩大激光唱盘、视盘的生产能力。1994年中宣部等七部委联合发文要求对已设立的此类企业进行复审。中美知识产权谈判将其列入谈判主要内容之一。在《外商投资产
业导向目录》中将其列为限制乙类。
一、审批的原则：
1．设立光盘复制外商投资企业，必须先报国家新闻出版署同意后报外经贸部审批；
2．目前不再批准设立新的外商投资光盘复制企业；对现有企业，不允许其扩大生产规模；
3．不允许外商独资经营；
4．光盘复制企业没有发行权、销售权；
5．经营期限一般不超过30年。
二、光盘复制包括以下范围：
从事激光唱盘（ＣＤ—ＤＡ）、激光唱视盘（ＣＤ—Ｖ）、数码激光视盘（Ｖ—ＣＤ）、只读光盘（ＣＤ—ＲＯＭ）、交互式光盘（ＣＤ—Ｉ）、图文光盘（ＣＤ—Ｇ）、照片光盘（ＰＨＯＴＯ—ＣＤ）、一次性写入光盘（ＣＤ—Ｒ）、可消型磁光盘（ＣＤ—ＭＯ）、高密度光盘（Ｄ
ＶＤ）和激光视盘（ＬＤ）等母盘刻录和子盘的生产。
三、部分光盘复制业务经营范围：
1．激光唱盘复制企业的经营范围：承接激光码储存片（ＣＤ）的复制业务。
2．激光视盘复制企业的经营范围：激光视盘（ＬＤ）的复制业务。
3．加工唱盘、视盘母盘的企业的经营范围：承接激光数码储存片（ＣＤ）、激光视盘（ＬＤ）母盘的刻录业务。
四、复审项目申报及审核程序：
合资或合作的中方向当地新闻出版局报送全套项目材料，并附企业自查报告，经初审同意后报国家新闻出版署。新闻出版署审查同意后，出具《关于核准音像复制单位登记注册的批复》抄送我部。地方外经贸部门将全套项目材料包括原合同、章程的补充修改协议报我部审核，审核同意
后，换发批准证书。项目单位持我部批准证书向当地工商部门办理变更注册事宜。以后有关外商投资音像复制企业变更合营方、增资、中止合同等有关事宜均报我部审批。
五、主要法律依据：
1．《指导外商投资方向暂行规定》；
2．《关于加强激光唱盘、激光视盘复制管理的紧急通知》（中宣发文〔1994〕5号）；
3．《关于进一步加强光盘复制管理的通知》（中宣发〔1996〕7号）；
4．《关于光盘生产设备进口管理的通知》（〔1996〕外经贸法发第400号）；
5．《音像制品管理条例》；
6．《中美知识产权协议》；
7．《关于激光唱盘、激光视盘复制单位登记注册问题的通知》（外经贸资发第007号）。
1996年11月5日
