中国名牌产品评价管理办法（试行）

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动植物检疫局


动植物检疫局关于印发《中华人民共和国进出境动植物检疫行政处罚程序规定》的通知


　　　　　　　　　　 （动植检政字〔１９９７〕４号）

　

各口岸动植物检疫机关：

　　为规范口岸动植物检疫的行政处罚，依照我国《行政处罚法》、《进出境动植物检疫法》、《进出境动植物检疫法实施条例》以及农业部《农业行政处罚程序规定》的规定，国家局制定了《中华人民共和国进出境动植物检疫行政处罚程序规定》以及相应的执法文书，现印发给你们，自1998年1月1日起施行。

　　附件：《中华人民共和国进出境动植物检疫行政处罚程序规定》

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国动植物检疫局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年一月十二日

　　　　　　 中华人民共和国进出境动植物检疫行政处罚程序规定

　

　　　　　　　　　　　　　　 第一章　总　则

　

　　第一条　为规范进出境动植物检疫行政处罚，保障和监督动植物检疫机关依法行政，保护公民、法人和其他组织（以下简称当事人）的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称行政处罚法）、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例和农业部令第27号《农业行政处罚程序规定》规定，结合口岸动植物检疫实际情况，制定本规定。

　　第二条　本规定所称行政处罚机关，是指具有行政处罚权的直属口岸动植物检疫局及其经国家动植物检疫局核准的下属动植物检疫机关，以及农业部设在省会、自治区首府的动物检疫所、植物检疫所。

　　第三条　当事人对行政处罚机关给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权。对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。

　

　　　　　　　　　　　　 第二章　行政处罚的管辖

　

　　第四条　进出境动植物检疫行政处罚，按口岸动植物检疫机关业务辖区进行管辖。

　　第五条　对当事人的同一违法行为，根据有关规定，两个以上行政处罚机关都有管辖权的，由先立案的行政处罚机关管辖。

　　行政处罚机关对管辖发生争议的，应当协商解决或报请国家动植物检疫局指定管辖。

　　第六条　违法行为构成犯罪的，行政处罚机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。

　

　　　　　　　　　　　　 第三章　行政处罚的决定

　

　　第七条　当事人违反《进出境动植物检疫法》及其实施条例的规定应当给予行政处罚的，行政处罚机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。

　　第八条　执法人员调查处理行政处罚案件时，应当向当事人或者有关人员出示执法证件或佩带执法标志。

　　第九条　行政处罚机关在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

　　行政处罚机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政处罚机关应当采纳。

　　行政处罚机关不得因当事人申辩而加重处罚。

　　第十条　行政处罚程序分为简易程序和一般程序。

　

　　　　　　　　　　　　　　第一节　简易程序

　

　　第十一条　违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

　　第十二条　执法人员作出当场行政处罚决定，必须填写统一编号的《行政处罚当场决定书》，当场交付当事人，并应当告知当事人，如不服行政处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第十三条　执法人员应当在作出当场处罚决定之日起五日内，将《行政处罚当场决定书》副本报所属口岸动植物检疫机关备案。

　

　　　　　　　　　　　　　　第二节　一般程序

　

　　第十四条　实施行政处罚，除适用简易程序的外，应当适用一般程序。

　　第十五条　除依法可以当场决定行政处罚的外，执法人员发现当事人有违法行为，依法应当给予行政处罚的，应当填写《行政处罚立案审批表》，报所属行政处罚机关负责人批准。

　　符合下列条件的，应在七日内予以立案：

　　（一）有违法行为发生；

　　（二）违法行为依法应受行政处罚；

　　（三）属于本处罚机关管辖；

　　（四）属于一般程序适用范围。

　　第十六条　行政处罚机关必须对案件情况进行全面、客观、公正地调查，收集证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。

　　证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。

　　行政处罚机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人。

　　第十七条　执法人员在调查案件时询问证人或当事人（以下简称被询问人），应当制作《行政处罚询问笔录》。笔录经被询问人阅核后，由询问人和被询问人签名或者盖章。被询问人拒绝签名或盖章的，由询问人在笔录上注明情况。

　　第十八条　行政处罚机关为调查案件需要，有权依法进行现场勘验。对重要的书证和其他证据，有权进行复制。

　　执法人员对与案件有关的物品或者场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作《行政处罚勘验检查笔录》，当事人拒不到场的，可以请在场的其他人见证。

　　第十九条　行政处罚机关在调查案件时，对专门性问题，交由法定鉴定部门进行鉴定；当地没有法定鉴定部门的，应当指派或聘请有专业技术能力的部门或人员进行技术鉴定。鉴定人进行鉴定后，应当制作《鉴定意见书》。

　　第二十条　行政处罚机关收集证据时，可以采取抽样取证的方法。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存，并在七日内作出处理决定。

　　第二十一条　行政处罚机关对证据进行抽样取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或拒绝到场的，执法人员可以邀请有关人员参加。

　　对抽样取证或者登记保存的物品应当制作《抽样取证凭证》和《证据登记保存清单》。

　　第二十二条　案件调查人员与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的，案件调查人员应当自行回避，当事人也有权向行政处罚机关申请要求回避。

　　案件调查人员的回避，由行政处罚机关负责人决定；行政处罚机关负责人的回避由集体讨论决定。

　　回避未被决定前，不得停止对案件的调查处理。

　　第二十三条　执法人员在调查结束后，认为案件事实基本清楚，主要证据充分，应当制作《违法行为调查报告》，并提出处理意见，报行政处罚机关负责人审查。

　　第二十四条　行政处罚机关负责人对《违法行为调查报告》审核后，认为应当给予行政处罚的，行政处罚机关应当制作《违法行为通知书》，送达当事人，告知拟给予的行政处罚内容及其事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到通知书之日起三日内，进行陈述和申辩，符合听证条件的，可以要求行政处罚机关按照本章第三节的规定组织听证。

　　当事人逾期未提出陈述、未申辩或者未要求组织听证的，视为放弃上述权利。

　　第二十五条　案件调查完毕后，行政处罚机关负责人应当及时审查有关案件调查材料、当事人陈述和申辩材料、听证会笔录和听证会报告书，对违法事实清楚，证据确凿的案件，根据情节轻重，作出处罚决定，并制作《行政处罚决定书》。

　　案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚的，应当由行政处罚机关负责人集体讨论决定。

　　第二十六条　行政处罚案件自立案之日起，应当在一个月内办理完毕；经行政处罚机关负责人批准可以延长，但不得超过三个月；特殊情况下三个月内不能办理完毕的，报经上一级行政处罚机关批准，可以延长至一年。

　

　　　　　　　　　　　　　　第三节　听证程序

　

　　第二十七条　行政处罚机关作出吊销检疫单证或者较大数额罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的，行政处罚机关应当组织听证。

　　本条前款所指的较大数额罚款，是指口岸动植物检疫机关对公民罚款超过5000元，对法人或其他组织罚款超过30000元。

　　第二十八条　听证由拟作出行政处罚的行政处罚机关组织。具体实施工作由其法制工作机构或者相应机构负责。

　　受委托实施行政处罚的机关拟作出适用听证程序的行政处罚的，由委托部门组织听证。

　　第二十九条　当事人要求听证的，应当在收到《违法行为通知书》之日起三日内以书面方式向听证组织机关提出。

　　第三十条　当事人提出听证要求超过期限或者不符合听证条件的，行政处罚机关应当在三日内书面告知当事人不予听证。

　　第三十一条　当事人提出听证要求后，行政处罚机关应当在举行听证会七日前送达《行政处罚听证会通知书》，告知当事人举行听证的时间、地点、听证会主持人姓名及是否申请其回避和可以委托代理人等事项。

　　当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经听证组织机关负责人批准可以延期一次；当事人未按期参加听证并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

　　第三十二条　听证会参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托代理人、书记员、证人组成。

　　听证主持人、听证员、书记员应当由听证组织机关负责人指定的法制工作机构工作人员或其他相应工作人员等非本案调查人员担任。

　　当事人委托代理人参加听证的，应当提交委托书。

　　第三十三条　除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。

　　第三十四条　当事人在听证中的权利和义务：

　　（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

　　（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；

　　（三）如实回答主持人的提问；

　　（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

　　第三十五条　听证按下列程序进行：

　　（一）听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；

　　（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；

　　（三）当事人或其委托代理人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，可以向听证会提交新的证据；

　　（四）听证会主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；

　　（五）案件调查人员、当事人或其委托代理人相互辩论；

　　（六）当事人或其委托代理人作最后陈述；

　　（七）主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人审核无误后签字或者盖章。

　　第三十六条　听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，制作《行政处罚听证会报告书》并提出处理意见，连同听证笔录，报行政处罚机关负责人审查。

　　听证的举行，不影响当事人在行政处罚机关作出处罚决定后申请行政复议、提起行政诉讼等权利。

　　第三十七条　行政处罚机关组织听证，不得向当事人收取费用。

　

　　　　　　　　　　第四章　行政处罚决定的送达和执行

　

　　第三十八条　《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付被处罚人；被处罚人不在场的，应当在七日内送达被处罚人，并由被处罚人在《行政处罚文书送达回证》上签名或者盖章；被处罚人不在的，可以交给其成年家属或者所在单位的负责人代收，并在送达回证上签名或者盖章。

　　被处罚人或者代收人拒绝接收、签名、盖章的，送达人可以邀请其邻居或者单位有关人员到场，说明情况，把《行政处罚决定书》留在其住处或者单位，并在送达回证上记明拒绝的事由、送达的日期，由送达人、见证人签名或者盖章，即视为送达。

　　直接送达行政处罚文书比较困难的，可委托其他行政处罚机关代为送达，也可以邮寄、公告送达。

　　邮寄送达的，挂号回执上注明的收件日期为送达日期；公告送达的，自发出公告之日起经过六十天，即视为送达。

　　第三十九条　除本规定第四十条、第四十一条规定外，行政处罚机关不得自行收缴罚款。决定罚款的行政处罚机关或执法人员应当书面告知当事人向指定的银行缴纳罚款。

　　第四十条　依照本规定第十一条的规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

　　（一）依法给予二十元以下罚款的；

　　（二）不当场收缴事后难以执行的。

　　第四十一条　在边远、水上、交通不便地区，行政处罚机关及其执法人员依照本规定第十一条、第二十五条的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人书面提出，行政处罚机关及其执法人员可以当场收缴罚款。

　　第四十二条　行政处罚机关及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据，不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

　　第四十三条　执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至行政处罚机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至行政处罚机关；行政处罚机关应当在二日内将罚款交至指定的银行。

　　第四十四条　行政处罚决定依法作出后，当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚决定不停止执行。

　　第四十五条　对生效的行政处罚决定，当事人拒不履行的，作出行政处罚决定的行政处罚机关依法可以采取下列措施：

　　（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

　　（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

　　（三）申请人民法院强制执行。

　　第四十六条　当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，当事人应当书面申请，经作出行政处罚决定的机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。

　　第四十七条　罚款、没收的违法所得或者拍卖非法财物的款项，必须全部上缴国库，任何行政处罚机关或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分。

　　第四十八条　行政处罚案件终结后，案件调查人员应填写《行政处罚结案报告》，并将全部案件材料立卷归档。

　

　　　　　　　　　　　　　　 第五章　附　则

　

　　第四十九条　口岸动植物检疫机关及其执法人员违反本规定的，按照行政处罚法和有关规定追究法律责任。

　　第五十条　行政处罚文书格式由国家动植物检疫局统一公布（附后），口岸动植物检疫机关自行印制使用。

　　第五十一条　本规定由国家动植物检疫局负责解释。

　　第五十二条　本规定自1998年1月1日起施行。

　

　

　
┌────────────────────────────────────────────┐

│行政执法文书格式一　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　 中华人民共和国进出境动植物检疫　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │

│　　　　　　　　　　 行政处罚当场决定书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ××罚字[　]第　号(第　　联）　　　　　　　　　　　│

├─────┬───────┬──┬─────┬─────────────────────┤

│　　当事人│ 单位名称/姓名│　　│法定代表人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　基本情况├───────┼──┴─────┴─────────────────────┤

│　　　　　│ 地址　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┼───────┴──────────────────────────────┤

│　　违法　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　事实　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┼──────────────────────────────────────┤

│　　处罚　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　依据　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┼──────────────────────────────────────┤

│　　处罚　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　决定　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┼───────┬───┬──────────────────────────┤

│　执基　　│　　姓　名　　│　　　│　　行政处罚机关　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　法本　　├───────┼───┤　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　人情　　│　　证件号　　│　　　│　　 （印章）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │

│　员况　　├───────┼───┤　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　│　　所在单位　│　　　│　　 年　月 日　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┼───────┴───┴──────────────────────────┤

│　　　　　│1.依法给于20元以下罚款的，执法人员可以当场收缴罚款；　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　│2.当事人必须在收到处罚决定书之日起15日内持本决定第二联到　银行交缴罚　　　　│

│　 告　　 │款；逾期每日按罚款数额的3％加处罚款；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │

│　 知　　 │3.当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政处罚机关及其执法人　│

│　 事　　 │员可以当场收缴罚款；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　 项　　 │4.当事人逾期不按规定缴纳罚款的，本机关将申请人民法院强制执行。　　　　　　　│

│　　　　　│5．对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定书之日起15日内向　　　　　　　　 │

│　　　　　│申请行政复议，或者向人民法院起诉。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─────┴──────────────────────────────────────┤

│　注：本格式一式两联，第一联留行政处罚机关，第二联当事人。　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中华人民共和国动植物检疫局制　　　　　　 │

└────────────────────────────────────────────┘

　

┌───────────────────────────┐

│行政执法文书格式二　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　中华人民共和日进出境动物物检疫　　　│

│　　　　　　　　　　　　 行政处罚立案审批表　　　　　 │

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　案号：　字第　 号 │

├───────┬─────┬─────┼───────┤

│违法单位/个人 │　　　　　│法定代表人│　　　　　　　│

├───────┴─────┴─────┴───────┤

│　违法事实：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　执法申请人（签字）：部门负责人（签字）：│

│　　　　　　　 年　月 日　　　　　 年　月　日　　　　 │

├───────────────────────────┤

│负责人审批意见：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　 签字：　　　　　　　　 │

│　　　　　　　　　　　　　 年　月　日　　　　　　　　 │

├─┬─────────────────────────┤

│备│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│注│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

├─┴─────────────────────────┤

│　　　　　　　　　　　　 中华人民共和国动植物检疫局制 │

└───────────────────────────┘

　

┌────────────────────┐

│行政执法文书格式三　　　　　　　　　　　│

│　　中华人民共和国进出境动植物检疫　　　│

│　　　　　　　询问笔录　　　　　　　　　│

│案　由：　　　　　　　　　　　　　　　　│

│询问时间：　年 月 日 时至 月 日 时　　　│

│询问场所：　　　　　　　　　　　　　　　│

│询问人：　　　　　　单位及职务：　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│被询问人：　　　　　单位及职务：　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│记录人：　　　　　　单位及职务：　　　　│

│询问情况：　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│询问人(签名)：　　　记录人(签名)：　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│被询问人(签名)：　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│(本页填写不下的内容可续页)　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　 中华人民共和国动植物检疫局制 │

└────────────────────┘

┌───────────────────────┐

│行政执法文书格式四　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　中华人民共和国进出境动植物检疫　　　│

│　　　　　　　　　勘验检查笔录　　　　　　　　│

│案　由：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│勘验时问：　年 月 日 时至 月 日 时　　　　　　│

│勘验场所，　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│勘验人：　　　　　　　单位及职务：　　　　　　│

│当事人：　　　　　　　单位及职务　　　　　　　│

│代理人：　　　　　　　单位及职务，　　　　　　│

│被邀请人：　　　　　　单位及职务：　　　　　　│

│记录人：　　　　　　　单位及职务　　　　　　　│

│勘验情况及结果：　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│勘验人(签名)：　　　　记录入(签名)：　　　　　│

│被邀请人(签名)：　　　代理人(签名)：　　　　　│

│(本页填写不下的内容或需要绘制勘验图的，可续页)│

│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　　　中华人民共和国动植物检疫局制│

└───────────────────────┘

　

┌──────────────────────────┐

│行政执法文书格式五　　　　　　　　　　　　　　　　　│

│　　　　　　　中华人民共和国进出境动植物检疫　　　　│

│　　　　　　　　　　　鉴定意见书　　　　　　　　　　│

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内容摘要：无论是解散清算还是破产清算，清算企业依据《劳动合同法》第四十四条终止与劳动者的劳动合同似乎非常简单，无须像证明劳动者存在用人单位可立即解除劳动合同的法定事由那样复杂。但是，正因为法律规定如此简单，员工安置作为企业清算最重要的一个环节，实务操作远比法律规定复杂。
关键词：外资企业、清算、员工安置、操作实务

一、 外商投资企业清算及有关员工安置方面法律概述
(一) 公司立法与劳动立法的共同特色
个人认为，我国的公司立法和劳动立法，有两个共同的特色：一是外商投资企业法引导公司法部门立法的发展和完善；二是重“生”轻“死”。
1. 外商投资企业立法的引导作用
规范外商投资企业的立法和司法实践，引导着中国公司法的发展与完善；规范外商投资企业劳动关系管理的法律，同样引导着中国劳动立法的发展与完善。规范外商投资企业（外商独资企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业）的法律法规（简称“外商投资企业法”），颁布实施均早于普遍适用于中国企业的公司法；针对外商投资企业的劳动关系管理的立法，也早于普遍适用于调整中国所有用人单位与劳动者权利义务关系的劳动法。从1979年到1986年，规范外商投资企业的《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》和《外资企业法》及其相应的实施条例或者实施细则相应颁布实施，而“普遍适用”的《公司法》于1993年才正式发布；与外商投资企业法相配套的规范外商投资企业劳动关系管理的地方性法规也相继出台，如较早的《大连经济技术开发区外商投资企业劳动管理办法》（1987年）、《广东省外商投资企业劳动管理规定》（1989年）等，而“普遍适用”的《劳动法》1994年发布1995年实施，在此之前，全国性的规范外商投资企业劳动关系的《外商投资企业劳动管理规定》（1994年）亦颁布实施，且一直与《劳动法》并行至2007年11月。
2. 公司法重“生规”轻“死范”
如果将企业设立称为“生”、企业注销称为“死”的话，中国公司立法具有明显的重“生规”（设立规范）轻“死范”（注销规则）的特点，主要体现在两方面：一是公司的“生规”不仅先于 “死范”出台，而且内容更为详尽。从1979年到1986年，关于外商投资企业设立的法律规范已经初具框架，随后出台了大量的配套行政法规规章，共同对企业的设立与登记的程序、组织形式与注册资本、出资方式、经营管理机构、引进技术、土地使用、税务、外汇、财务与会计、环境保护、设备与原材料的购买与销售等都做了相应规定。与规范公司的“生规”相比，约束公司的 “死范”（《公司法》第十章 解散与清算）则显然过于简单和笼统，可操作性较差。无论较早的1991年的《上海外商投资企业清算条例》还是1996年的《外商投资企业清算办法》，均在“外商投资企业法”实施多年后出台。二是有关企业“生规”体系较“死范”而言更为完整。我国关于企业设立方面的规定，无论是宏观的产业政策还是具体的行政管理部门，都有非常完整和详细的规定，而对企业清算方面的规定则相反，不仅难成体系而且部门之间的规定抵触较多，甚至还出现过“无法可依”的法律真空期。如2008年1月15日，国务院废止了《外商投资企业清算办法》，规定外商投资企业的清算适用公司法的规定，直至2008年5月5日商务部办公厅才发布了《商务部办公厅关于依法做好外商投资企业解散和清算工作的指导意见》（商法字[2008]31号）。在此期间，外商投资企业清算事实上陷入了缺乏程序性指导的困境。在此情形下，国家工商行政管理总局、商务部于2008年10月20日联合下发了《关于外商投资企业解散注销登记管理有关问题的通知》（工商外企字[2008]226号）。
企业解散清算及破产清算方面的法律在公司法之后出台，虽也符合企业“先生后灭”的自然规律，但外商投资企业的清算法律从“自成体系”（尽管《外商投资企业清算办法》的不少规定与相关行政部门的实务操作存在较大差异）再转由适用公司法较粗线条的规定，也体现了我国公司法在企业的清算与解散方面的内容尚需进一步完备的现状。
(二) 清算阶段劳动关系管理的方面的规定简单，缺乏可操作性
《公司法》重“生”轻“死”，有关企业清算方面的规定不够详细，缺乏可操作性；对于清算过程中劳动关系管理方面，甚至没有专门规定，只是将员工（劳动者）对公司（用人单位）基于劳动合同关系
所产生的权益作为“职工债权”处置，根本不具有操作性。
1. 由清算组完成员工遣散，专业性不强
《公司法》第一百八十四条规定：“公司因本法第一百八十一条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。”“逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。”从法定解散事由出现到成立清算组，仅15天的时间，如果公司根据《劳动合同法》终止与员工的劳动合同，只能由清算组来履行用人单位的权利和义务。公司的劳动关系管理，需要健全和完整的管理体系，对于公司劳动关系管理体系运行，也需人力资源专职人员实施。无论公司自行成立的清算组还是法院指定有关人员组成的清算组，对于清算中员工进行遣散，难免因专业性不强出现处理不当的情况。
2. 将员工作为资产处置，有悖情理
《公司法》规定的清算组在清算期间行使的职权包括：（1）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；（2）通知、公告债权人；（3）处理与清算有关的公司未了结的业务；（4）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（5）清理债权、债务；（6）处理公司清偿债务后的剩余财产；（7）代表公司参与民事诉讼活动。《公司法》授予清算组的职权范围并未包括处理公司与员工劳动关系的职权。在实务操作中，将员工遣散作为处理公司的债权债务来对待，个人认为不是非常妥当，最起码将员工作为“资产”处置令员工在感情上难以接受。笔者曾经代理过一起集体劳动争议案件，引起员工与公司争议的一个重要原因就是母公司在出售该公司的资产和主要业务过程中，将员工也作为转让资产一并转让，使部分员工觉得人格受到侮辱而拒绝接受公司的劳动关系转移方案。
(三) 公司法与劳动立法关于终止劳动合同的法定事由不完全竞合
《公司法》规定的公司解散或者破产清算的法定情形，用人单位不能全部作为终止劳动合同的法定事由。《劳动合同法》第四十四条规定，用人单位可因公司解散或者破产而终止劳动合同的法定情形包括：（1）用人单位被依法宣告破产的；（2）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的；（3）法律、行政法规规定的其他情形。《劳动合同法》中与此项规定相对应，《公司法》第一百八十一条规定的公司解散的法定原因包括：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）因公司合并或者分立需要解散；（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（5）人民法院依照本法第一百八十三条的规定予以解散。除公司依法被宣告破产这种情形外，《公司法》规定的公司解散的原因第（1）、（4）项可归类为《劳动合同法》规定的“用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的”情形；《公司法》规定的解散事由第（1）、（5）项，可归类为《劳动合同法》规定的“法律、行政法规规定的其他情形”；而《公司法》规定的“因公司合并或者分立需要解散”的情形，用人单位不能作为终止劳动合同法定事由。根据《劳动合同法》第三十四条规定，“用人单位发生合并或者分立等情况，原劳动合同继续有效，劳动合同由承继其权利和义务的用人单位继续履行。”
二、 外商投资企业清算中员工安置的操作实务
由于有关外商投资企业立法的先导性，外商投资企业清算中员工安置的操作实务，对于其他企业的清算具有指导意义；又由于企业清算中有关员工安置的法律规定过于简单，不能仅仅局限于简单的法律规定，实务操作中须在不违背法律规定的和一些基本原则的前提下，要根据清算公司的具体情况、考虑到所有员工具体情况制定尽可能全面的员工安置方案和详细的实施方案。
总结笔者处理多起商投资企业清算中员工安置的经验，提出部分浅见向大家求教。
(一) 遵循合法前提下的合情、合理原则
前些年，笔者有个欧洲的客户，不顾笔者的反对，一定要在12月24日公布裁员方案。客户的想法很简单，让我确认裁员方案是否合法。我确认方案合法后，他质问我，既然裁员方案合法，为什么不可以公布呢？我向客户介绍了中国国情，强调涉及到人的问题，除合法之外，还要考虑合情与合理的问题。客户不理解，执意在西方节日“平安夜”前公布了裁员方案，结果给媒体抓住了把柄，以特别吸引受众眼球的标题《平安夜，XX公司员工不平安》进行了报道，造成了极坏的社会影响。
中国的法律是统一的，但各地的具体情况千差万别；中国员工对来自不同国度的外国投资者的态度也有差异。另外，不少员工特别看重“面子”，许多劳动争议不是在分辨法律是非，而在“争一口气”、争“面子”。用人单位违反法律损害员工合法权益的安置方案员工自然不会接受，但是有时用人单位提出完全符合法律规定甚至优于法定标准的安置方案，由于实施过程中未能顾及员工的“情面”与员工发生争议。中国人特别强调以和为贵，讲究“动之以情，晓之以理”，在合法前提下的“合情合理”原则，无论在日常的劳动关系管理中还是企业清算中的员工安置过程中，都是必须遵循的。
(二) 相信政府及相关部门、依靠政府
由于文化差异及其他原因，不少外商投资企业不愿意甚至害怕与政府部门打交道。事实上，企业清算过程中，提前与政府主管部门沟通，在政府主管部门的指导下完善员工安置方案、充分利用政府资源实施员工安置方案，会有事半功倍的效果。企业清算过程中，政府与企业的目标是一致的：确保员工安置方案符合法律规定，确保员工的安置顺利实施，避免引发群体争议事件，维护和谐的劳动关系和稳定的社会秩序。如果企业提前向劳动部门征询意见，劳动部门会非常欢迎并提出合理化修改意见，并在员工就安置方案向劳动部门咨询或者投诉时，对安置方案作出有利于公司的解释。当然，公安部门、上级工会等部门，如果能够提前沟通，在员工安置方面都可能有积极的意义。以某日商独资企业为例，日籍董事长兼总经理因担心人身安全而不敢亲自向全体员工宣布清算安置方案（为了体现公司的真诚，笔者强烈建议该董事长亲自宣布方案）。由于在笔者建议下公司事先与劳动部门、公安机关进行过沟通，在召开宣布安置方案的全体员工会议时，市、区两级劳动部门的领导受邀出席会议，增加了员工对安置方案合法性的信心；公安机关也及时出警维护会场秩序，有效地防止了部分员工可能发生的因情绪失控产生的躁动。最终，董事长担心的意外冲突根本没有发生。
(三) 尽量协商一致解除劳动合同而不必坚持终止劳动合同
尽管根据《劳动合同法》第四十四条，如果用人单位可以因破产或者解散清算的法定事由出现，可以依法终止与劳动者的劳动合同，但是，如前所述，《公司法》及《劳动合同法》在企业清算中员工安置方面的规定比较简单，可操作性差。在解除或者终止用人单位与劳动者劳动合同关系时，“好合好散”更符合中国的文化传统，其效果远远用过“强拆”。另外，个人认为通过协商一致解除劳动合同比用人单位单方面依法终止劳动合同更具操作性、更能减少甚至够避免争议发生。
除被依法宣告破产、或者公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散等几种情形企业导致的清算企业没有主动权外，其他几种清算情形，企业都有做好清算准备工作的主动权。如果企业能够在法定的清算事由出现前将大部分冗员通过协商一致解除劳动合同，可避免因劳动争议仲裁或者诉讼案件未结影响公司的清算进度。提前解除与冗员的劳动合同，还可能减少公司在终止劳动合同法定事由出现之前向冗员支付的工资待遇及管理费用，更具经济性。如某外商独资制造企业，董事会拟定于2009年1月开始清算。我为客户制定的人员安置方案是将全体员工的劳动关系和工资待遇保留到12月底，但在11月底前通知员工安置方案，员工可选择接受公司协商解除劳动合同的方案，在12月初办理离职手续。作为对员工接受协商解除劳动合同方案的鼓励，对于在12月初规定时间内办理离职手续的员工有法定经济补偿之外一定金额的奖励金。2009年1月清算依法开始后，大批成为冗员的生产线工人已经离职，公司提前解除劳动合同和依法在清算开始时终止劳动合同一样，对这部分冗员工资待遇均支付至12月底，但减少了这部分员工的管理费用。同时，还避免了这部分员工没有工作（公司已经停产）可能“无事生非”造成公司不必要的损失。另外，协商一致解除合同可约定防止员工领取经济补偿后无理争讼法律责任条款，防止离职员工杀“回马枪”死缠烂打，影响清算进度。
(四) 清算组成员及留用清算人员的选择：精练务实，层次分明
对于外商投资企业，无论在清算开始前裁减冗员还是由清算组终止劳动合同，清算组成员的选择，对于清算工作顺利完成具有至关重要的作用。清算组成员数量，根据公司的股东数量、债权人数量及公司财产规模来确定，其中一定要有财务、人事和行政人员留用到清算工作全部完成。如果公司规模许可，最好吸引中介机构的律师和会计师加入清算组，在清算过程遇到法律和税务问题时随时咨询和处理。清算组的负责人最好是公司的法定代表人，以便清算过程中高效决策。除清算组成员外，还要注意“处理与清算有关的公司未了结的业务”的留用人员选择。留用人员数量尽可能精练但又能胜任处理公司未了结的业务的工作。对于这部分留用人员，与清算组成员要层次分明，随着清算进程的推进，逐步缩减。
对于留用的清算组成员和其他留用人员，有的公司采用继续延续原有劳动合同关系的作法，有的公司则采取先解除或者终止劳动合同再返聘的方式。笔者在处理一家日资企业清算中，建议采用后一种作法，在终止原有劳动合同后，由清算组与所有留用人员签订以完成一定工作任务为期限的劳务合同，所有留用人员的工资都上浮25%，在劳务合同期满终止后，上浮工资部分视为公司已支付留用人员应得的经济补偿，不再另外计发。这样既可吸引留用人员的留守工作，又可避免留用人员离开时计发经济补偿可能的争议。
(五) 员工安置方案尽可能面面俱到
在企业清算过程中，无论是实施协商一致解除劳动合同的方案，还是强推终止劳动合同的方案，除全体员工普遍适用的“通用政策”外，对于工伤员工、医疗期内员工、“三期（孕期、产假期和哺乳期）”女职工、高龄职工及其他具有特殊情况的员工，都要制定相应的补偿方案。安置方案涵盖了公司所有员工的特殊情况，可最大程度避免员工提出不合理的补偿要求。
另外，对于安置方案，一定要通知到公司所有员工，而且要保留到通知送达的证据，不遗漏任何一名员工。
(六) 多手准备，多种预案；解决争议，先易后难。
除制定解除或者终止劳动合同的方案外，还可以考虑通过签订清算企业、员工与关联企业三方协议，将清算企业的员工劳动关系转移到关联企业等方案。总之，多一套预案，就会为员工安置多一个通道。尽可能预见可能发生的争议与意外事件，对各种争议与意外事件的应对预案。如果与员工的争议确难避免，先搁置争议，在安置完毕没有争议的员工后，再处理有争议的员工。有争议员工，要分清难易，先易后难。对于个别纠缠不清者，在影响清算进度的前提下解决争议。如果争议影响到清算进度，公司一定让步了讼，确保清算进度。
(七) 建立员工与公司的充分沟通渠道，制定FQA方案
公司应当设立不同层面的沟通渠道，以确保员工能够正确理解员工安置方案，对员工的疑问能够及时解答，对部分员工的异议能够合理解释，对部分的不满情绪能够及时疏解。
另外，制定FQA（常见问题解答）方案，尽可能提前预见员工可能提出的问题并统一回复答案，防止政出多门，造成不必要的困扰与混乱。

综上所述，正因我国关于外商投资企业清算中员工安置的法律规定简单和不明确，才为实务操作提供了更广阔的发挥空间；相信通过大家充满创造的实务操作经验，反过来可以完善我国的相关立法。

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刘文武
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