北海市土地储备暂行办法
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北海市土地储备暂行办法
广西壮族自治区北海市人民政府
北海市人民政府关于印发北海市土地储备暂行办法的通知
北政发〔2002〕66号
市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：
现将《北海市土地储备暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二OO二年十二月二十六日
北海市土地储备暂行办法
第一章 总 则
第一条 为建立公开、公平、公正的土地市场，优化土地资源配置，促进城市经济发展，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》及相关法律、法规、政策，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称土地储备，是指市人民政府土地整理储备机构依据本办法规定，将收回、收购、置换、托管或征用等方式取得的土地予以统一建库、存储、整理后，根据市场发展需求，以招标、拍卖、出租等方式向土地一级市场提供建设用地的供地经营管理制度。
第三条 北海市土地储备委员会，负责研究制定土地收购储备、整理政策规定，审批土地收购储备计划，指导和监督土地收购计划的实施和土地储备资金运作，协调职能部门工作关系。
北海市土地整理储备中心，在土地储备委员会的领导下，编制土地储备规划和计划，组织实施土地的收购、储备、整理、招商，负责土地储备发展资金的筹措、管理、使用等工作。
第四条 市计划、财政、经贸、建设、国土、规划、房产等行政主管部门按照各自职责，配合做好土地储备相关工作。
第五条 凡我市范围内的国有土地储备适用本办法。
第六条 下列国有土地应当进行储备：
（一）市区内无使用权主体的土地；
（二）因单位已经撤销、迁移、解散等原因，停止使用的原划拨土地；
（三）经核准报废的原划拨道路、采矿场、取土区、垃圾堆场、水利设施等用地；
（四）土地使用期限届满，土地使用权人未申请续期或申请续期未获批准的土地；
（五）建设用地规划定点界限图（红线图）、《建设用地规划许可证》已超期而未办理用地审批发证的土地；
（六）因拖欠地价款等违约行为依法被解除出让合同而收回的土地；
（七）市人民政府征用的土地、原城市建设征用后未安排使用的土地及现有的存量国有土地；
（八）依法收回的闲置土地；
（九）依法收回的违法用地；
（十）企业改制、旧城改造、污染企业外迁或其他因城市规划需要调整置换出来的土地；
（十一）土地使用权转让中申报价格低于标定地价20%由市人民政府依法优先收购的土地；
（十二）土地使用者申请由人民政府收购的土地；
（十三）市人民政府认为需收购储备的其他土地。
第七条 市土地整理储备中心应根据城市产业结构调整、土地利用总体规划、城市总体规划和市区土地市场实际状况，编制土地储备年度计划。
第八条 土地收购储备应依法办理土地权属及地上建、构筑物权属的变更登记手续。
第二章 土 地 储 备
第九条 依本办法第六条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项应储备的土地，由市城市规划局依法注销原《建设用地规划许可证》，由市国土资源局依法办理无偿收回土地使用权手续和登记后，交由市土地整理储备中心进行土地储备。
第十条 依本办法第六条第（八）、（九）项规定依法收回的土地，由市规划局注销原《建设用地规划许可证》，由市国土资源局依法办理收回土地使用权的有关手续，土地交由市整理储备中心纳入土地储备库。
第十一条 依本办法第六条第（十）、（十一）、（十二）、（十三）项规定收购的土地，由市土地整理储备中心拟定土地收购方案，报储备委员会审核，并经市人民政府批准后实施。
第十二条 土地收购价格计算标准包括被收购土地的开发成本及土地取得费用两部分。
开发成本仅指土地场地平整费用及供电、供水、排污等配套设施费用。
土地取得费用指：属划拨土地的，土地取得费用按照全市现行的征地补偿费（土地补偿费、安置补助费）平均标准的70%执行；属出让土地的，土地取得费用按照原交纳的出让地价款扣除土地使用权人已实际使用土地期间应付出的地价款部分后的地价款余额执行。地上有建、构筑物的，土地取得费用还包括建、构筑物重置价格的残值部分。
第十三条 土地收购的一般程序
（一）申请收购。凡符合本办法第六条规定收购储备范围的土地，其土地使用权人须持有关资料向市土地整理储备中心申请收购。
（二）权属核查。由市土地整理储备中心对申请人提出的土地和地上物权属，土地面积，地上物面积，四至范围，土地用途等情况进行实地调查、核实。
（三）收购价格核算。市土地整理储备中心根据调查结果，会同有关部门进行土地收购价格的测算评估；实行土地置换的，要进行相应的土地费用计算。
（四）市土地整理储备中心根据权属核查和收购价格核算结果，提出收购土地具体方案，报市土地储备委员会审批。
（五）签订合同。收购方案经批准后，由市土地整理储备中心与原土地使用权人签订《国有土地使用权收购合同》。
（六）收购补偿。市土地整理储备中心根据《国有土地使用权收购合同》约定的金额、期限和方案，向原土地使用权人支付土地收购款；实行土地置换的，进行土地置换差价结算。
（七）权属变更。原土地使用权人与市土地整理储备中心共同向市国土资源局、市房产局申请办理权属变更登记手续，注销被收购土地及地上建筑物的原土地使用权和原房屋所有权登记。
第十四条 土地使用权人申请土地收购应提供下列资料：
（一）土地收购申请书；
（二）法定代表人证明材料；
（三）授权委托书；
（四）营业执照；
（五）土地使用权权属证明；
（六）房屋所有权权属证明；
（七）宗地图或建设用地界限图；
（八）其他需要提交的资料。
第十五条 《国有土地使用权收购合同》应包括以下内容：
（一）收购土地的位置、面积、用途、地上物状况及权属依据；
（二）土地收购价格及其支付方式、期限；
（三）交付土地的期限和方式；
（四）双方约定的其他权利义务；
（五）违约责任及纠纷处理。
第十六条 收购以出让方式取得的土地使用权，原《国有土地使用权出让合同》自《国有土地使用权收购合同》生效之日起自行终止。
第三章 储备土地的整理、利用和招商
第十七条 市土地整理储备中心应依照法律、法规及本办法的规定，对储备的土地进行整理，并视供地情况进行前期利用。
（一）整理。市土地整理储备中心在储备土地招标、拍卖前，必须依照法律、法规和市政府的有关规定，会同规划、建设等有关部门组织实施储备土地上的建筑物及附着物的拆迁、土地平整、规划设计、配套建设等前期工作。
（二）利用。在土地储备期间，市土地整理储备中心视储备期限的长短，可依法将储备土地使用权单独或连同地上建筑物出租、抵押。
第十八条 储备土地前期开发利用中涉及土地使用权单独或连同地上建筑物出租、抵押，及地上建筑物、附属物拆迁的，市土地整理储备中心应持有关土地储备登记文件及《国有土地使用权收购合同》，到有关部门办理手续。
第十九条 纳入储备的土地，应以招标、拍卖或挂牌等方式出让。其中商业、旅游、娱乐和房地产等经营性项目用地，必须通过招标、拍卖或挂牌方式出让。任何单位和个人未经市人民政府批准，不得擅自改变储备土地的出让方式。
第二十条 储备土地出让，市规划局应提供分区规划、详细规划及宗地规划设计条件，由市土地整理储备中心会同市国土资源局拟订出让方案，报储备委员会审核并经市人民政府批准，按照《北海市国有土地使用权招标拍卖挂牌出让暂行办法》规定组织实施。
第二十一条 储备土地的招标拍卖所得价款分两部分费用，严格实行收支两条线的管理。第一部分是土地储备成本，包括土地取得费、土地整理工程费、银行贷款金（含利息）、土地业务费（土地招标拍卖价款的2%）。土地储备成本由市财政局、市国土资源局、储备中心三家于土地招标拍卖价款收缴完结后5天内核定，由财政部门直接返还土地整理储备中心用以还贷和支付土地收购费及整理工程费。
第二部分是在扣除第一部分土地储备成本费后土地出让金纯收益部分，本办法实施的前两年，由市财政部门在每宗土地出让金入库后30天内划出其中20%作为土地储备发展资金划入土地整理储备中心，两年后按10%左右划拨。土地储备发展资金在市土地储备委员会的监督下专户存储，专帐管理使用。
第二十二条 市土地整理储备中心应依据有关规定，将其储备土地的位置、四至范围、面积、用途以及拟定的招商方案，定期向社会公布。
第四章 土地储备发展资金
第二十三条 市人民政府建立土地储备发展资金，主要用于储备土地的收购、储备土地的前期开发和招商引资。土地储备发展资金由市土地整理储备中心实行财务独立核算，专账管理，专户存储。
土地储备发展资金运作受市土地储备委员会和市国土资源局、市财政局、市监察局的指导与监督。
第二十四条 储备土地发展资金来源包括：
（一）市财政拨款；
（二）储备土地前期利润的经营收入；
（三）土地储备机构利用国有土地及地上建筑物使用权向金融机构申请抵押贷款。
第二十五条 对通过银行贷款方式筹集土地储备发展资金进行前期储备的土地，其土地出让收入必须优先用于偿还银行贷款等前期投入费用。
第五章 法 律 责 任
第二十六条 本办法颁布实施后，经批准的土地储备收购计划范围内的土地，原土地使用权人未经批准擅自转让土地及地上建筑物、附着物的，有关部门不得为其办理审批和登记手续。否则，追究有关部门责任人的责任。
第二十七条 市土地整理储备中心未按本办法规定支付土地收购费用的，原土地使用权人有权解除收购合同，市土地整理储备中心已支付给原土地使用权人的定金不予返还。
第二十八条 原土地使用权人未按合同规定交付土地及地上建、构筑物的，或者在交付土地的同时，擅自处理其地上建筑物、附着物的，土地储备机构有权要求原土地使用权人改正并继续履行合同，原土地使用权人逾期不履行的，市土地整理储备中心可依法追究其违约责任。
第二十九条 土地收购、整理、利用发生纠纷的，争议双方可依法申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十条 单位或个人违背国家法规和政策，阻挠本办法的实施，视其情节轻重，给予行政处分，构成犯罪的，由司法部门追究其刑事责任。
第三十一条 任何单位或个人违反本办法擅自批准使用储备土地和土地发展资金，或擅自低价出让、减免土地出让金、配套费等国家应得利益，违反本办法对应实行土地使用权招标、拍卖，而擅自改变出让方式，造成国有土地资产流失，未构成犯罪的，依据监察部、国土资源部《关于违反土地管理规定行为行政处分暂行办法》给予相应的行政处分；已构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十二条 本办法实施前市人民政府颁布执行或相关职能部门制定的有关土地、城建、规划、房地产等管理规定，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。
第三十三条 本办法由市国土资源局负责解释。
第三十四条 本办法自公布之日起施行。
中国金融期货交易所违规违约处理办法
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所违规违约处理办法
第一章 总 则
第一条 为依法对期货市场进行管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《中国金融期货交易所章程》和《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。
第二条 中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查、认定和处理适用本办法。
第三条 交易所根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律、行政法规、规章和本办法，对期货市场的违规行为和违约行为进行调查、认定和处理。
违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第四条 交易所调查、认定和处理违规行为和违约行为，应当做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。
第二章 稽查与立案、调查
第五条 稽查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者的业务活动进行的监督和检查。
稽查包括日常稽查和专项稽查。
第六条 交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：
（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；
（二）对会员、客户、保证金存管银行等单位和人员进行调查、取证；
（三）要求会员、客户、保证金存管银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；
（四）制止、纠正、处理违规违约行为；
（五）交易所履行监管职责所必需的其他职权。
第七条 会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供的文件和资料。
第八条 交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。
第九条 投诉、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。
第十条 对日常稽查和专项稽查工作中发现的、投诉举报的、监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查后，认为有违规行为发生的，交易所应当予以立案调查。
第十一条 对已立案的期货违规案件，交易所指定专人负责调查。
第十二条 调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示合法证件或者交易所的证明文件。
第十三条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者存在其他可能影响案件公正处理情形的，应当申请回避。
被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的，有权申请有关人员回避。
交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。
第十四条 证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案件真相的一切材料。法律法规另有规定的，依照法律法规执行。
证据应当调查核实方能作为定案的根据。
第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当交被调查人核对，核对无误后由被调查人和调查人员签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应当注明原因。
书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点，并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的，由见证人签名。
视听资料、电子记录的收集应当注明收集或者制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件，并由被调查人或者见证人签名。
调查取证时需要复制原件的，应当注明原件的保存单位（或者个人）和出处，由原件保存单位（或者个人）签注“与原件核对无误”，并由其盖章或者签名。
鉴定结论应当由中国证监会或者交易所认可的鉴定单位做出，并由鉴定单位和鉴定人签字盖章。
第十六条 会员、客户和期货保证金存管银行涉嫌违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规后果进一步扩大，保障处理决定的执行，交易所可以对被调查人采取下列限制性措施：
（一）限期说明情况；
（二）暂停登录新的客户编码；
（三）限制入金；
（四）限制出金；
（五）限制开仓；
（六）降低持仓限额；
（七）提高保证金标准；
（八）限期平仓；
（九）强行平仓。
采取前款第（一）至（六）项限制性措施，可以由交易所总经理决定；其他限制性措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。
第十七条 交易所调查人员在稽查、立案调查过程中，应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。
违反前款规定的，交易所根据不同情节对其给予相应的处分。
第三章 违规违约处理
第十八条 会员具有下列违反会员管理规定情形之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格的处罚：
（一）以欺骗手段获取会员资格或者在资格变更中具有违规情形；
（二）有重大变更事项或者会员经营状况和财务状况发生重大变化，未按照规定的期限和要求向交易所书面报告，或者未按照规定的期限和要求向交易所报送财务报表等有关材料；
（三）任用不具备资格的期货从业人员；
（四）违反交易所会员联系人制度规定；
（五）不按照规定缴纳各种费用、不履行会员义务；
（六）拒不配合交易所稽查；
（七）违反交易所会员管理规定的其他情形。
第十九条 会员或者客户具有下列违反交易管理规定情形之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托；
（二）违规办理开户手续；
（三）违反交易编码管理规定；
（四）违反交易所席位管理规定；
（五）窃取商业秘密或者破坏交易所系统；
（六）违反交易所交易管理规定的其他情形。
上述违规行为同时构成违约的，应当按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所支付惩罚性违约金。没有违规所得或者违规所得不满10万元的，支付50万元以下惩罚性违约金；违规所得10万元以上的，支付违规所得1倍以上5倍以下惩罚性违约金。
会员有本条所列行为的，交易所可以给予责任人暂停从事交易所期货业务的处罚；情节严重的，取消其从事交易所期货业务的资格。
第二十条 会员具有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
（五）向客户提供虚假成交回报；
（六）未将客户交易指令下达到交易所；
（七）交易所规定的其他欺诈客户的行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十一条 全面结算会员、特别结算会员有下列行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）不按照规定接受交易会员委托或者不按照交易会员委托内容擅自进行期货交易；
（二）未将交易会员的交易指令下达到期货交易所；
（三）向交易会员提供虚假成交回报；
（四）违反交易所交易管理规定的其他行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十二条 会员或者客户有下列影响期货交易价格行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格；
（二）蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量；
（四）为影响期货市场行情囤积相关现货；
（五）不以成交为目的或者明知申报的指令不能成交，仍恶意或者连续输入交易指令企图影响期货价格，扰乱市场秩序、转移资金或者进行利益输送；
（六）利用内幕信息或者国家秘密进行期货交易或者泄露内幕信息影响期货交易；
（七）通过其他方式影响期货交易价格的行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十三条 会员或者客户在进行套期保值额度申请和交易时，有欺诈或者违反交易所规定行为的，交易所有权不受理套期保值申请或者取消已批准的套期保值额度，并视情节轻重，给予谈话提醒、书面警示、通报批评、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚；对已使用套期保值额度建仓的会员或者客户，交易所还有权采取强行平仓，并依照本办法第十九条第二款的规定处理。
第二十四条 会员具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）未将自有资金与客户资金分户存放；
（二）未对客户保证金实行分账管理；
（三）无正当理由拖延客户出入金；
（四）向客户收取的交易保证金低于规定标准；
（五）允许客户在保证金不足时开仓交易；
（六）挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金；
（七）任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务；
（八）未按照规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表；
（九）未按照规定设立结算部门；
（十）未实行当日无负债结算制度；
（十一）违反期货保证金安全存管监控机构有关规定；
（十二）未按照规定提取、管理和使用风险准备金；
（十三）伪造、涂改或者未按照规定保存期货交易、结算、交割资料；
（十四）违反交易所结算管理规定的其他行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十五条 结算会员具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）未按时足额缴纳保证金；
（二）交易结算会员私下为交易会员进行结算；
（三）未按照规定向交易所足额缴纳结算担保金；
（四）任用不具备结算交割员资格的人员办理结算交割员业务；
（五）结算交割员未按照规定办理结算交割员业务的。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十六条 全面结算会员、特别结算会员受托为交易会员结算，具有下列违反结算管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）违反规定受托为不符合规定条件的交易会员进行结算；
（二）未与交易会员签订委托结算协议，或者未将委托结算协议向交易所报备，自行为交易会员进行结算的；
（三）未对交易会员保证金实行分账管理；
（四）允许交易会员在保证金不足的情况下进行开仓交易；
（五）向交易会员收取的最低结算准备金低于交易所规定标准；
（六）向交易会员收取的保证金低于交易所保证金标准的；
（七）挪用交易会员保证金，或者违规划转交易会员保证金的；
（八）未对交易会员执行当日无负债结算的；
（九）向交易会员收取结算担保金的；
（十）在协议有效期间，擅自终止为交易会员结算的；
（十一）违反中国证监会和交易所规定的其他行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第二十七条 结算交割员具有下列行为之一的，给予谈话提醒、书面警示、通报批评处罚；情节严重的，给予暂停结算交割员资格或者取消结算交割员资格的处罚：
（一）采取虚假、欺骗和不正当手段骗取结算交割员资格；
（二）伪造、涂改、借用结算交割员证件；
（三）未按照规定办理结算交割员业务。
第二十八条 期货保证金存管银行未履行法定或者约定义务的，责令改正，交易所对其处以谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停或者终止交易所期货保证金存管业务的处罚。
期货保证金存管银行的违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
第二十九条 会员或者客户具有下列违反风险控制管理规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚。
（一）利用分仓等手段，规避交易所的持仓限制，超量持仓；
（二）未按照大户持仓报告制度及时向交易所履行申报义务，或者作虚假报告、隐瞒不报；
（三）会员未按照规定采取强行平仓措施；
（四）违反风险警示制度有关要求；
（五）违反交易所风险控制制度的其他行为。
上述违规行为同时构成违约的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
会员有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第三十条 会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理办法规定行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）会员未将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布；
（二）未经交易所授权，擅自发布、传输和传播交易所信息；
（三）未经交易所授权，将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式再转接到其他地方；
（四）未经交易所授权，向其他机构传输交易信息，供其进行再传播或者增值开发；
（五）未经交易所授权，将交易信息用于信息经营协议载明用途之外；
（六）未经交易所授权，擅自对交易信息进行增值开发或者未履行约定的增值开发成果备案义务;
（七）发现传输或者传播的交易信息内容有错误，未按照规定处理；
（八）不履行保密义务，擅自公开不宜公开的信息；
（九）故意制造、散布虚假或者误导性信息；
（十）违反交易所信息管理办法规定的其他行为。
上述违规行为构成违约行为的，依照本办法第十九条第二款的规定处理。
有本条所列行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。
第三十一条 会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违反本办法规定，有下列行为之一的，责令改正，给予谈话提醒、书面警示、通报批评、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚：
（一）故意规避或者拒绝、阻挠交易所依法对期货交易相关行为进行监督检查；
（二）进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明；
（三）提供虚假的文件、资料或者信息。
第三十二条 被交易所宣布为市场禁止进入者的，自宣布生效之日起20个交易日内了结持仓、交易业务和相关债权债务。
被中国证监会或者其他期货交易所宣布为市场禁止进入者的，在市场禁止进入期限内不得从事本交易所的期货业务。
第三十三条 交易所工作人员违反有关规定的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。
第三十四条 有多种违规行为的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加重处罚。
第四章 裁决与执行
第三十五条 交易所对违规行为调查核实后，事实清楚、证据确凿的，依照交易所章程、交易规则及本办法规定予以裁决。
第三十六条 交易所做出裁决，应当制作处理决定书。处理决定书应当包括下列内容：
（一）当事人的姓名或者名称、住所；
（二）违规事实和证据；
（三）处理或者处罚的种类和依据；
（四）处理或者处罚决定的履行方式和期限；
（五）申请复议的途径和期限；
（六）做出处理决定的日期。
第三十七条 处理决定书应当送达当事人，并同时分送有关协助执行部门。处理决定书可以邮寄送达，邮件寄出后，市内3日、市外7日视为送达；当事人非会员的，可以由会员送达。
按照中国证监会的规定需要抄报违规处理情况的，同时抄报中国证监会。
第三十八条 处理决定书自送达之日起生效。
当事人对处理决定书不服的，可以于处理决定书生效之日起10日内向交易所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。
第三十九条 交易所应当于收到复议申请书之日起30日内做出复议决定，复议决定为终局决定。
第四十条 处理决定中包括惩罚性违约金的，当事人应当在处理决定书生效之日起5日内将惩罚性违约金如数缴纳至交易所指定的银行账户。逾期不缴付的，当事人是结算会员的，交易所从结算会员专用资金账户中划付。当事人不是结算会员的，有关结算会员应当协助交易所划拨其在该结算会员处的资金。
对会员工作人员的惩罚性违约金，由会员代缴。
第五章 纠纷调解
第四十一条 会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者之间发生期货交易纠纷的，可以自行协商解决，也可以提请交易所调解。
第四十二条 交易所的调解机构是交易所董事会下设的调解委员会，其常设办事机构设在交易所监查部门。
第四十三条 调解应当在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关期货交易的法律、行政法规、规章和交易所的规章制度进行。
第四十四条 当事人向调解委员会提出调解申请，应当从其知道或者应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。
第四十五条 当事人申请调解应当符合下列条件：
（一）有调解申请书；
（二）有具体的事实、理由和请求；
（三）属于调解委员会的受理范围。
第四十六条 当事人向调解委员会申请调解，应当提交书面申请和有关材料。
调解申请书应当写明下列事项：
（一）当事人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所，或者单位名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务；
（二）请求调解的事实、理由及要求；
（三）有关证据。
第四十七条 当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时，可以调查收集证据。
第四十八条 调解委员会应当在查明事实，分清是非和当事人自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。
第四十九条 经调解达成的协议应当记录在案，并制作调解书，由双方当事人签收后生效。
第五十条 调解书应当写明下列内容：
（一）双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务；
（二）争议的事项和请求；
（三）协议结果。
第五十一条 调解委员会应当在受理调解后30日内结案；到期未结案的，调解委员会应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的，调解委员会应当继续调解。一方要求终止调解的，应当终止调解。
第五十二条 调解不成的，当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第六章 附 则
第五十三条 本办法未作规定的违规行为处理，适用交易所其他相关规则的规定。
第五十四条 本办法所称“以上”、“以下”均含本数。
第五十五条 本办法由交易所负责解释。
第五十六条 本办法自2007年6月27日起实施。
关于印发新版会计从业资格证书样式及有关问题的通知
财政部
关于印发新版会计从业资格证书样式及有关问题的通知
财会〔2013〕9号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局，解放军总后勤部、武警部队后勤部：
根据财政部《会计从业资格管理办法》（中华人民共和国财政部令第73号，以下简称73号令）将于2013年7月1日施行。为做好新旧制度衔接，根据73号令“财政部统一规定会计从业资格证书样式和编号规则”的规定，我们统一设计了新版“会计从业资格证书”样式。现印发给你们。为了规范会计从业资格证书（以下简称“资格证书”）的印制和管理工作，现将资格证书印制和填制中的有关问题通知如下，请遵照执行。
一、关于资格证书印制材料和技术要求
（一）资格证书由会计人员从业基本信息、换证记录、变更记录和备注页组成，共8页。其中，封2为“基本信息”页，第1-2页为“换证记录”页，第3-7页为“变更记录”页，第8页为“备注”页。资格证书成品规格为125mm×88mm。封面（封1）标志中KJ字母是“会计”的拼音缩写，钱币图案代表会计工作的核算和理财职能。标志规格为36mm×36mm。中文“会计从业资格证书”和“中华人民共和国财政部制”分别为7mm和5mm楷体字；英文字母为书宋二3.58mm字体。中英文字样统一采用电化铝平烫硬印字（金色）。
（二）资格证书封套采用透明膜，厚度18丝。成品规格为132mm×184mm，两侧内折部分规格132mm×75mm。
（三）资格证书封皮采用柔纹皮（深蓝色），厚度20丝。
（四）资格证书封2、封3材料采用150克双胶纸。
（五）资格证书封2塑封膜厚度为22丝，规格为125mm×66mm.
（六）资格证书内芯（1～8页）材料为85克水印纸，采用彩虹印刷技术，单双页印制图案分别为“资格证书”的拼音字母“ZIGEZHENGSHU”和牡丹花。纸张防伪水印图案统一使用资格证书徽章（见封面）。
（七）资格证书封2“发证机关”处可套印各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、新疆生产建设兵团财务局以及中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局财务管理司、解放军总后勤部财务部、武警部队后勤部财务部会计管理机构（以下简称各省级会计管理机构）的“会计从业资格证书专用章”。印章统一为直径为20mm的红色圆章，内嵌“XXX会计从业资格证书专用章”字样。
（八）资格证书封2设有“团花”防伪，位于底纹右侧中，印制图案采用多色变线造型印制工艺。图案规格为49mm×49mm。
（九）资格证书封2设有“温变油墨”防伪，位于左下侧空白处，图案为资格证书徽章，常温下显示颜色，加温后颜色会渐变。图案规格为13mm×13mm。
（十）资格证书封2设有“微文字安全线”防伪，位于底纹与空白处，印有胶印缩微文字，在放大镜下可看到“CERTIFICATE OF ACCOUNTING PROFESSION”微小文字样。
（十一）资格证书封3印有“二维码”，印制采取可变式数据数码喷印，预留未来与会计人员信息管理系统直接接入功能，由校验加密码、省市行政区划编码、印制年份和顺序号组成，共18位。编码规则为：第1-2位和17-18位是校验加密码，印制时随机生成；第3-4位是按照国家标准的省级行政区划编码编号；第5-8位是证书印制年份，如2013年，表述为“2013”；第9-16位是资格证书印制顺序号，印刷时自动顺序生成。每个资格证书的二维码不得重复。
二、关于资格证书的填写要求
（一）资格证书“证书档案号”栏。内地居民原则上统一采用身份证号作为其证书档案号，部队和武警的现役人员可根据管理需要，采用军人或武警人员有效身份证件号作为其证书档案号；在中国内地从事会计工作的香港居民采用“HK+香港永久性居民身份证号”作为其证书档案号，澳门居民采用“MO+澳门特别行政区永久性居民身份证号”作为其证书档案号，台湾居民采用“TW+台湾居民来往大陆通行证号”作为其证书档案号，外国公民采用“WJ+6位发证机关所在县（区）行政区划码+4位办理年份码+3位顺序号”作为其证书档案号。
（二）资格证书“首次发证机关”栏记载会计从业人员通过会计从业资格考试或审核，首次获得会计从业资格证书的核发机关；“首次发证日期”栏记载会计从业人员首次获得会计从业资格证书的时间。
（三）资格证书“发证机关”栏记载实际发放该会计从业资格证书的发证机关所属省级会计管理机构，并加盖各省级会计管理机构“会计从业资格证书专用章”（可在印刷时套印）。
（四）资格证书“换证记录”页。该页记载持证人员6年换证信息，换证时应加盖换证审核机关专用章，同时应注明换证时间及有效截止日期。
（五）资格证书“变更记录”页。该页按照73号令有关要求，记载持证人员基础信息的变动、工作单位调转、档案转移等内容的变动情况及变更登记日期。持证人员继续教育、奖惩记录、职称、学历等其他信息变更，在本级会计管理机构会计从业资格信息管理系统中予以记载，并及时上传至全国会计从业资格信息管理平台，不再在会计从业资格证书中予以登记。
（六）“备注”页。该页记载各省级会计管理机构规定的需记载的其他信息。
（七）证书照片采用“粘贴”方式的，首页需要压塑；证书照片采用“打印”方式的，首页可不压塑。
三、关于资格证书的日常管理
（一）为规范资格证书样式，方便资格证书的使用和认定，资格证书样式由财政部统一发布，各省级会计管理机构不得随意变更资格证书样式。
（二）为便于实现会计从业人员信息化管理，各省级会计管理机构应依据新版资格证书样式及要求，及时升级本级会计从业资格信息管理系统，在人员基本信息中增加“证书二维码”信息项，并通过信息更新方式，及时上传至全国统一平台。
（三）新版资格证书的换发时间及方式由各省级会计管理机构根据实际情况，统筹予以确定，并应及时将相关信息告知会计从业人员。新版资格证书的换发时间最晚不得晚于2019年7月1日。
（四）新版资格证书样式自2013年7月1日起生效，旧版资格证书样式自2019年7月1日起作废。
附件：新版会计从业资格证书样式（略）
财政部
2013年4月27日
